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证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具警示函

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具警示函

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具警示函

  因多名从业人员买卖股票等违法违规行为,招商证券(600999.SH)被证监会处理。

  2月9日,证监会官网发布公告称,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为;并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。

3 0 2024-02-11
金融监管总局处罚局:以高质量行政处罚实现监管“长牙带刺”

金融监管总局处罚局:以高质量行政处罚实现监管“长牙带刺”

  中央金融工作会议强调,要全面加强金融监管,有效防范化解金融风险。要严格执法、敢于亮剑,严厉打击非法金融活动。

  1月14日,金融监管总局处罚局发表专栏文章称,将认真贯彻落实中央金融工作会议精神,切实担负起从严监管职责使命,坚决做到“长牙带刺”,以高质量行政处罚促进金融监管效能提升,推动金融风险防控和市场秩序规范。

  金融监管总局处罚局在文章中指出,行政处罚“长牙带刺”要把握三个要点:

  (一)突出“严”的基调,做到应罚尽罚,切实提高处罚的严肃性。一是围绕监管中心工作,明确处罚惩治重点。聚焦影响金融稳定的“关键事”、造成重大金融风险的“关键人”、破坏市场秩序的“关键行为”,对重大风险、重点领域、重点业务、重要人员和重要岗位,持续加大处罚力度,严肃惩处违法股东和实际控制人,严厉打击恶意操纵、套取资金、掏空机构等行为;严肃惩处违规中介机构,严打财务造假、提供虚假证明等行为。

4 0 2024-01-15